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Checklist para auditoria interna ISO

Esta lista de verificacion facilita la planificacion y ejecucion de auditorias internas conforme a ISO 19011:2018 (Directrices para la auditoria de sistemas de gestion). Aplicable a auditorias de ISO 27001, ISO 9001, ISO 42001 y otros sistemas de gestion basados en la Estructura de Alto Nivel.

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Preparacion

El programa de auditoria esta establecido, incluyendo frecuencia, metodos, responsabilidades y requisitos de planificacion

Alta5.2

Se ha definido el alcance de la auditoria especifica, incluyendo procesos, ubicaciones y periodos cubiertos

Alta6.2.2

Los auditores seleccionados cumplen con los criterios de competencia e independencia respecto al area auditada

Alta7.2

Se ha preparado un plan de auditoria con objetivos, criterios, cronograma y lista de documentos a revisar

Alta6.3.2

Se han revisado los hallazgos de auditorias anteriores y el estado de las acciones correctivas pendientes

Media6.3.1

Ejecucion

Se ha realizado la reunion de apertura con los responsables del area auditada

Alta6.4.2

Se recopila evidencia objetiva mediante entrevistas, observacion de actividades y revision de documentos y registros

Alta6.4.3

Los hallazgos de auditoria se evaluan contra los criterios de auditoria definidos y se clasifican como conformidad, no conformidad u observacion

Alta6.4.4

Las no conformidades identificadas incluyen evidencia especifica y referencia a la clausula o requisito incumplido

Alta6.4.4

Se comunican los hallazgos preliminares al auditado antes de la reunion de cierre para verificar la comprension

Media6.4.5

Informe

El informe de auditoria incluye objetivos, alcance, criterios, hallazgos y conclusiones

Alta6.5

Las no conformidades estan documentadas de forma clara, con evidencia suficiente y trazable

Alta6.5

El informe se distribuye a la alta direccion y a los responsables de las areas auditadas dentro del plazo establecido

Media6.5

Se incluyen oportunidades de mejora identificadas durante la auditoria, diferenciadas de las no conformidades

Baja6.5

Seguimiento

Se verifican las acciones correctivas implementadas para cada no conformidad, incluyendo el analisis de causa raiz

Alta6.6

Se verifica la eficacia de las acciones correctivas tomadas, no solo su implementacion

Alta6.6

Los resultados del seguimiento se registran y alimentan la planificacion del proximo ciclo de auditorias

Media5.6

Se evalua la necesidad de auditorias adicionales cuando las no conformidades son sistemicas o criticas

Baja5.6

Los indicadores del programa de auditoria (cobertura, cumplimiento del plan, tendencias de hallazgos) se reportan a la direccion

Media5.6

Preguntas frecuentes

Quien puede realizar una auditoria interna ISO

El auditor interno debe ser competente (formacion en la norma aplicable y en tecnicas de auditoria segun ISO 19011) e independiente del area auditada. No es obligatorio que sea externo a la organizacion, pero no puede auditar su propio trabajo.

Con que frecuencia se deben realizar auditorias internas

La norma exige auditorias internas a intervalos planificados, sin definir una frecuencia fija. La practica habitual es al menos una vez al ano, cubriendo todos los procesos del sistema de gestion en el ciclo de certificacion de 3 anos.

Que diferencia hay entre una no conformidad mayor y una menor

Una no conformidad mayor indica el incumplimiento total de un requisito de la norma o una falla sistematica que afecta la capacidad del sistema de gestion para lograr los resultados previstos. Una no conformidad menor es un incumplimiento parcial o puntual que no compromete la eficacia general del sistema.

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