Comparación entre ISO 37001 (sistema de gestión antisoborno) y la FCPA (Foreign Corrupt Practices Act). Naturaleza, alcance, requisitos, sanciones y complementariedad en programas de compliance anticorrupción.
ISO 37001 es una norma internacional certificable que establece requisitos para un sistema de gestión antisoborno. La FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) es una ley federal estadounidense que prohíbe el soborno de funcionarios extranjeros. Aunque operan en planos distintos —norma voluntaria vs. legislación obligatoria—, ambas son pilares de cualquier programa de compliance anticorrupción con alcance internacional. Esta comparación ayuda a entender cómo se articulan.
ISO 37001 y la FCPA no son alternativas: se complementan. La FCPA define lo que está prohibido y sus consecuencias; ISO 37001 proporciona el marco de gestión para prevenir que esas prohibiciones se violen. Para organizaciones latinoamericanas con nexo comercial con EE.UU., implementar ISO 37001 constituye evidencia demostrable de debida diligencia anticorrupción que los fiscales del DOJ consideran como factor atenuante.
No otorga inmunidad, pero el DOJ y la SEC consideran la existencia de un programa de compliance robusto como factor atenuante al determinar sanciones. La guía de evaluación del DOJ valora positivamente controles documentados, evaluaciones de riesgo periódicas y canales de denuncia funcionales.
Sí, si la empresa tiene algún nexo con EE.UU.: cotización en bolsas estadounidenses, transacciones en dólares a través del sistema bancario de EE.UU., subsidiarias o socios comerciales estadounidenses. El alcance extraterritorial de la FCPA ha generado múltiples acciones de enforcement contra empresas latinoamericanas.
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