8 preguntas tecnicas sobre Auditoria ISO 37001 — Sistema de Gestion Antisoborno. Plazos, metodologia, entregables y criterios de evaluacion.
ISO 37001 es la norma internacional para sistemas de gestion antisoborno. Establece requisitos para prevenir, detectar y responder al soborno en todas las actividades de la organizacion y su cadena de valor.
Organizaciones publicas y privadas que operen en sectores con alto riesgo de soborno, empresas con operaciones transfronterizas, proveedores del estado y entidades sujetas a legislacion anticorrupcion como la FCPA o UK Bribery Act.
Entre 5 y 20 dias operativos, dependiendo de la estructura organizacional, la presencia geografica y la complejidad de las relaciones con terceros y funcionarios publicos.
Se evalua la debida diligencia antisoborno, los controles financieros y no financieros, los canales de denuncia, la formacion del personal y la eficacia del programa anticorrupcion, conforme a directrices ISO 19011.
Informe de evaluacion de riesgo de soborno, matriz de controles antisoborno, revision de debida diligencia de terceros y recomendaciones para fortalecer el programa de integridad.
ISO 37001 se complementa con ISO 37301 (cumplimiento) para formar un marco integral de integridad. Tambien se articula con ISO 31000 para la gestion de riesgos de corrupcion dentro del marco general de riesgos.
Hallazgos frecuentes incluyen debida diligencia insuficiente sobre intermediarios, ausencia de evaluacion de riesgo de soborno por pais o sector, canales de denuncia sin garantia de anonimato y capacitacion limitada a niveles gerenciales.
Documentar la politica antisoborno, realizar una evaluacion preliminar de riesgo de soborno, revisar los controles financieros existentes y verificar la existencia de un canal de denuncia operativo.
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