8 preguntas tecnicas sobre Auditoria ISO 37301 — Sistema de Gestion de Compliance. Plazos, metodologia, entregables y criterios de evaluacion.
ISO 37301 es la norma internacional para sistemas de gestion de cumplimiento. Establece requisitos para que las organizaciones demuestren su compromiso con el cumplimiento de obligaciones legales, regulatorias y voluntarias.
Organizaciones en sectores altamente regulados: servicios financieros, farmaceutica, energia, telecomunicaciones y cualquier entidad que opere en multiples jurisdicciones con obligaciones regulatorias complejas.
Entre 5 y 20 dias operativos, dependiendo de la cantidad de obligaciones regulatorias aplicables, la complejidad del entorno legal y la cantidad de jurisdicciones en las que opera la organizacion.
Se realiza un mapeo de obligaciones regulatorias, revision de la funcion de cumplimiento, evaluacion de la cultura de cumplimiento y verificacion de los mecanismos de monitoreo y reporte, conforme a ISO 19011.
Matriz de obligaciones regulatorias evaluadas, informe de madurez del sistema de cumplimiento, hallazgos clasificados por criticidad y hoja de ruta para fortalecer la funcion de cumplimiento.
ISO 37301 forma un binomio con ISO 37001 (antisoborno) para abordar la integridad organizacional. Tambien se integra con ISO 31000 para la gestion de riesgos de incumplimiento regulatorio.
Hallazgos recurrentes incluyen registros de obligaciones incompletos, ausencia de evaluacion periodica de riesgos de cumplimiento, funcion de cumplimiento sin independencia jerarquica y formacion insuficiente del personal.
Elaborar un inventario de obligaciones legales y regulatorias, definir la estructura de la funcion de cumplimiento, documentar la politica de cumplimiento y establecer indicadores de monitoreo.
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