8 perguntas tecnicas sobre Auditoria ISO 37001 — Sistema de Gestao Antissuborno. Prazos, metodologia, entregaveis e criterios de avaliacao.
A ISO 37001 e a norma internacional para sistemas de gestao antissuborno. Estabelece requisitos para prevenir, detectar e responder ao suborno em todas as atividades da organizacao e sua cadeia de valor.
Organizacoes publicas e privadas que operem em setores com alto risco de suborno, empresas com operacoes transfronteiricas, fornecedores do estado e entidades sujeitas a legislacao anticorrupcao como a FCPA ou UK Bribery Act.
Entre 5 e 20 dias uteis, dependendo da estrutura organizacional, presenca geografica e complexidade das relacoes com terceiros e funcionarios publicos.
Avalia-se a devida diligencia antissuborno, os controles financeiros e nao financeiros, os canais de denuncia, a formacao do pessoal e a eficacia do programa anticorrupcao, conforme diretrizes ISO 19011.
Relatorio de avaliacao de risco de suborno, matriz de controles antissuborno, revisao de devida diligencia de terceiros e recomendacoes para fortalecer o programa de integridade.
A ISO 37001 se complementa com a ISO 37301 (conformidade) para formar um marco integral de integridade. Tambem se articula com a ISO 31000 para a gestao de riscos de corrupcao dentro do marco geral de riscos.
Achados frequentes incluem devida diligencia insuficiente sobre intermediarios, ausencia de avaliacao de risco de suborno por pais ou setor, canais de denuncia sem garantia de anonimato e capacitacao limitada a niveis gerenciais.
Documentar a politica antissuborno, realizar uma avaliacao preliminar de risco de suborno, revisar os controles financeiros existentes e verificar a existencia de um canal de denuncia operacional.
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