8 perguntas tecnicas sobre Auditoria ISO 37301 — Sistema de Gestao de Compliance. Prazos, metodologia, entregaveis e criterios de avaliacao.
A ISO 37301 e a norma internacional para sistemas de gestao de conformidade. Estabelece requisitos para que as organizacoes demonstrem seu compromisso com o cumprimento de obrigacoes legais, regulatorias e voluntarias.
Organizacoes em setores altamente regulados: servicos financeiros, farmaceutica, energia, telecomunicacoes e qualquer entidade que opere em multiplas jurisdicoes com obrigacoes regulatorias complexas.
Entre 5 e 20 dias uteis, dependendo da quantidade de obrigacoes regulatorias aplicaveis, da complexidade do ambiente legal e da quantidade de jurisdicoes em que a organizacao opera.
Realiza-se um mapeamento de obrigacoes regulatorias, revisao da funcao de conformidade, avaliacao da cultura de conformidade e verificacao dos mecanismos de monitoramento e reporte, conforme a ISO 19011.
Matriz de obrigacoes regulatorias avaliadas, relatorio de maturidade do sistema de conformidade, achados classificados por criticidade e roteiro para fortalecer a funcao de conformidade.
A ISO 37301 forma um binomio com a ISO 37001 (antissuborno) para abordar a integridade organizacional. Tambem se integra com a ISO 31000 para a gestao de riscos de descumprimento regulatorio.
Achados recorrentes incluem registros de obrigacoes incompletos, ausencia de avaliacao periodica de riscos de conformidade, funcao de conformidade sem independencia hierarquica e formacao insuficiente do pessoal.
Elaborar um inventario de obrigacoes legais e regulatorias, definir a estrutura da funcao de conformidade, documentar a politica de conformidade e estabelecer indicadores de monitoramento.
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